2021. 10. 18.

제238회 익산시의회(임시회)

2021 주요업무 결산보고

	감사위원회

감사위원회

□	비전 및 중점추진방향	………	1
□	일 반 현 황	………	3
□	2021 예산집행실적	………	5
□	2021 주요성과	………	7
□	2021 주요업무 결산	………	9

비전 및 중점추진방향

	비 전
시민이 행복한 청렴도시 익산 건설

		전 략 목 표
◦ ◦ ◦ ◦ ◦	감사의 독립성 및 전문성 강화 내부통제 적극 활용으로 사전 예방감사 강화 공정하고 투명한 공직사회 기반조성 공정한 민원업무 처리로 시민중심행정 기반 구축 안전하고 견실한 건설공사 토대 구축

		중 점 과 제
◦ ◦ ◦ ◦ ◦	합의제 감사위원회 운영 활성화 방안 모색 사전예방 감사활동, 취약분야 특정감사, 모범사례 적극 발굴 공직감찰활동 강화, 청렴도 향상방안 강구 품질확보를 위한 계약심사, 부실공사 예방을 위한 현장감사 민원발생 사전 예방활동, 현장 방문위주 민원처리

일  반  현  황

□ 기          구

					감사위원장						감사위원(4명)
감 사 계			조사감찰계					기술감사계				소통민원계

□ 정 ․ 현 원

(정원 / 현원)

구 분	계	직 급 별						비고
		4급	5급	6급	7급	8급	9급
정 원	17	-	1	4	10	2	-
현 원	17	-	1	5	10	1	-
증 감	-	-	-	1	-	△1	-

□ 사  무  분  장

◦ 감 사 계

▸ 합의제 감사위원회 운영, 감사 종합계획 수립․조정

▸ 자체 행정감사 및 특정․특명감사 실시, 상급기관 감사 수감

▸ 청렴도 향상 종합대책 수립․추진

◦ 조사감찰계

▸ 공직기강 확립, 공무원 비위조사 및 예방

▸ 공무원범죄 수사 및 처분결과 통보사항 처리

◦ 기술감사계

▸ 계약심사(설계 적정성, 설계변경, 원가심사)

▸ 건설현장 점검, 기술자문 및 설계심의 위원회 운영

◦ 소통민원계

▸ 소통민원실 및 민원콜센터 운영

▸ 시민고충처리위원회 구성 ․ 운영 등

2021 예산집행실적

【 2021. 9. 30. 현재 】                                     (단위 : 천원,%)

부서	정책	단위	세 부 사 업	예산액	집행액	잔 액	비 율	비고
감사위원회				597,854	393,067	204,787	65.7
	깨끗하고 공정한 공직사회구현			84,837	55,097	29,740	64.9
		자체행정감사		78,217	51,962	26,255	66.4
			자체감사	75,797	50,432	25,365	66.5
			고질및진정민원조사	960	370	590	38.5
			공직자재산등록	500	420	80	84
			기술회계업무	960	740	220	77.1
		소통민원실운영		6,620	3,135	3,485	47.4
			고충및소통민원	6,620	3,135	3,485	47.4
	정보화역량강화			486,606	322,062	164,544	66.2
		정보통신인프라구축		486,606	322,062	164,544	66.2
			민원콜센터운영	486,606	322,062	164,544	66.2
	행정운영경비			26,411	15,908	10,503	60.2
		기본경비		26,411	15,908	10,503	60.2
			기본경비	26,411	15,908	10,503	60.2

2021 주요성과

□ 성      과

◦ 합의제 감사위원회 운영 활성화로 감사의 독립성․공정성 확보

▸회의 운영(8회) / 주요 감사계획 및 자체감사 결과 처분사항 등 심의․의결

◦ 자체 종합감사를 통한 행정의 신뢰성․투명성 확보

▸감사실시 기관 : 12개 기관(사업소 2, 읍면동 10)

▸감사결과 조치 : 144건 (시정 54, 주의 90)

◦ 시민생활 밀접분야 특정감사

▸감사실시 분야 : 2개 분야(보조금, 농업보조금 운영실태)

▸감사결과 조치 : 30건(주의 20, 시정 10)

◦ 공직자 청렴의식 강화로 내․외부 청렴도 향상 기반 구축

▸공사현장 청렴 모니터링 및 맞춤형 청렴교육 실시 : 200여개 현장

▸맞춤형 반부패 청렴교육(간부, 6급, 공사‧용역‧보조금‧인허가 담당) : 2021. 9. 9.~10.

◦ 공직기강 감찰활동 강화(상설 감찰반 운영)

▸고질 및 진정민원 등 조사처리 : 9건(주의1, 내부종결 8건)

▸공무원범죄 및 외부기관 통보사항 처리 : 7건(정직 1, 견책 1, 불문 4, 주의1)

◦ 신속하고 내실있는 계약심사로 사업부서의 신속집행 지원 및 예산절감 기여

▸458건 102,935백만원 심사 : 1,683백만원 절감(절감률 1.63%)

◦ 현장감사 실시로 부실시공 방지 및 공사품질 향상(1/4분기 ~ 3/4분기)

▸안전관리실태 및 주민불편사항 점검 : 43개 사업장(74건 시정조치)

◦ 시민이 공감하는 소통민원실 운영으로 시민고충민원 해결

▸소통민원(방문․전화), 시정에 바란다, 120번 생활민원 : 3,379건

▸시민고충처리위원회 운영 : 고충민원 심의·의결 1건, 옴부즈만과 만남의 날 14건

◦ 친절상담으로 소통하는 민원콜센터 운영으로 시민만족도 제고

▸민원상담 접수 및 처리 : 총 206,911건(수신 147,056건 / 발신 59,855건)

▸민원콜센터 시민만족도 조사 : 만족도 93.7%(8회 / 1,600명)

□ 반      성

◦ 자체 종합감사 시 유사․반복적 지적사례 다수 발생

▸사전예방적 지도 감사에 따른 2021 회계 등 분야별 감사사례집 발간

2021 주요업무결산

	□ □	합의제 감사위원회 운영 활성화 공정하고 투명한 자체 종합감사 시민생활 밀접분야 특정감사 청렴도 향상방안 강구 공직기강 감찰활동 강화 내실있고 신뢰받는 계약심사 운영 건설현장 밀착관리 현장감사 시민이 공감하는 소통민원실 운영 친절상담으로 소통하는 민원콜센터 운영

1		합의제 감사위원회 운영 활성화

□ 사 업 개 요

◦ 구    성 : 5명 / 위원장(개방형) 및 비상임 위원 4명

◦ 회의운영 : 월 1회 정례회의 개최

◦ 의결사항

▸감사정책 및 주요 감사계획 결정

▸징계․문책 처분 및 시정․주의․권고 등 행정상 조치

▸재심의 처리 및 감사 생략에 관한 사항 등

□ 추 진 실 적

◦ 운영횟수 : 8회 (회의 3, 서면 5)

◦ 운영내용

▸2021년 자체 행정감사 계획 등 감사․조사 실시계획 결정

▸보조금 집행실태 특정감사 결과 처분사항 심의․의결

▸자체 종합감사 결과 처분사항 심의․의결

- 사업소  2개 기관 (함열출장소, 예술의전당)

- 읍면동 10개 기관 (오산면, 여산면, 영등1동, 성당면, 마동,                              팔봉동, 신동, 용동면, 함열읍, 금마면)

▸상급기관 이첩민원 조사 결과 처분사항 심의․의결

□ 마무리 대책

◦ 자체 종합감사 및 특정감사 결과 처분사항 심의․의결

▸상하수도사업단, 보건소, 삼성동

▸농업분야 보조금 집행실태, 민간위탁기관 운영실태

◦ 연간 감사계획에 포함되지 않은 감사․조사 실시계획 및 처분사항 결정

◦ 2022년 자체 행정감사 계획 심의․의결

2		공정하고 투명한 자체 종합감사

□ 사 업 개 요

◦ 감사기간 : 연 중

◦ 감사범위 : 2 ~ 3년 단위

◦ 대    상 : 15개 기관 (직속기관 1, 사업소 3, 읍면동 11)

□ 추 진 실 적

◦ 자체 종합감사 실시 : 12개 기관

▸사 업 소 :  2개 기관 (함열출장소, 예술의 전당)

▸읍 면 동 : 10개 기관 (오산면, 여산면, 영등1동, 성당면, 마동, 팔봉동,     신동, 용동면, 함열읍, 금마면)

◦ 감사결과 조치

▸행정상 조치 : 144건 (시정 54, 주의 90)

▸재정상 조치 : 33건 / 7,528천원 (회수 5,699, 추징 298, 세입조치 1,526, 반환 5)

▸신분상 조치 : 31건 / 63명 (훈계 17, 주의 46)

◦ 수요자 중심의 컨설팅 감사 : 15건

◦ 우수사례 발굴 : 20건

◦ 감사 후 수감기관 직원과 지적사항 연찬을 위한 간담회 개최 : 12회

□ 마무리 대책

◦ 자체 종합감사 실시 : 3개 기관(상하수도사업단, 보건소, 삼성동)     ◦ 읍면동 자체 종합감사 반복 지적사례집 배부             : 2021. 12월

◦ 감사결과 우수공무원 선정 표창(10명)           : 2021. 12월

3		시민생활 밀접분야 특정감사

□ 사 업 개 요

◦ 감사기간 : 2021. 5월 ~ 12월

◦ 감사대상 : 3개 분야 (보조금 집행실태 분야 등 3개 분야 )

◦ 중점감사내용

▸보조금 사업계획서 사전심사 적정 및 사업 변경 시 사전승인 여부

▸보조금 목적 외 사용 여부

▸보조금 집행의 투명성․적합성 등 건전운용 실태

▸보조금 사업 종료 후 정산검사 적정 여부

▸수탁사무 처리의 적정성 여부 및 협약서 이행 여부

▸회계처리의 투명성․적법성 및 시설․장비, 물품관리 실태 등

□ 추 진 실 적

◦ 보조금 집행실태 특정감사 (농업분야 제외)

▸감사기간 : 2021. 4. 1. ~4. 16.(12일간)

▸감사결과 조치

- 행정상 조치 : 30건(주의 20, 시정 10)

- 신분상 조치 : 훈계 8명 / 주의 21명

- 재정상 조치 :  7건 / 6,355천원(회수 5,501 세입조치 854)

◦ 농업분야 보조금 특정감사 : 2021. 9. 2. ~ 9. 17.(12일간)

▸감사대상 : 미래농정국, 농업기술센터

▸감사결과 조치

- 익산시감사위원회 의결 후 처분 실시        :  10월중

□ 마무리 대책

◦ 민간위탁기관 운영실태 특정감사              :  2021. 11월

4		청렴도 향상방안 강구

□ 사 업 개 요

◦ 기간/대상 : 연중 / 전 부서

◦ 주요내용

▸취약분야인 공사분야 현장 방문 모니터링을 통해 금품‧향응‧편의 수수 근절

▸간부공무원 청렴도 평가(상‧하반기)를 통해 청렴한 조직문화 구축

▸실질적인 맞춤형 청렴교육(공사‧인허가 등 취약분야, 간부 등) 실시

□ 추 진 실 적

◦ 공사분야 청렴도 향상을 위한 현장 방문 모니터링    : 연 중

◦ 공사업체 청렴문자 발송 및 모니터링 전화           : 연 중

◦ 청렴 자가학습 시스템 운영(격주 목요일 새올행정 자동 팝업) : 연 중

◦ 상반기 간부공무원 청렴도 평가                  : 2021. 06.

◦ 맞춤형 반부패 청렴교육(간부, 6급, 공사‧용역‧보조금‧인허가 담당)    : 2021. 09.

◦ 전직원 청렴실천 문자메시지 발송(매주 금요일)      : 연 중

□ 마무리 대책

◦ 청렴메아리 엽서 발송(공사, 용역, 인허가 등 상대방)     : 2021. 10.

◦ 하반기 간부공무원 청렴도 평가                  : 2021. 11.

◦ 청렴 공무원 포상(5명, 각 20만원 상당)          : 2021. 12.

5		공직기강 감찰활동 강화

□ 사 업 개 요

◦ 기    간 : 연  중

◦ 대    상 : 시 산하 전 공무원

◦ 감 사 반 : 상설 및 특별 감찰반(취약시기)

◦ 중점사항

▸무단이석․결근 등 복무관리 위반사항

▸금품 또는 향응수수 등 공무원 행동강령 위반사항

▸기타 공사생활에 있어 사회적 물의를 야기한 행위 등

□ 추 진 실 적

◦ 고질 및 진정민원 등 조사감찰(상설) : 9건(주의 1, 내부종결 8)

◦ 공무원범죄 통보사항 처리(상설)    : 7건(정직1, 견책1, 불문4, 주의1)

◦ 공직기강 점검

▸연말연시 공직기강 점검     : 2020.12.21.~2021.01.08.

▸코로나19 관련              : 2021. 01. 14. ~ 01. 17.

▸설명절                     : 2021. 02. 01. ~ 02. 15.

▸장마·휴가철               : 2021. 07. 19. ~ 10. 01.

▸추석 명절 공직기강 점검    : 2021. 08. 25. ~ 09. 22.

▸주요 지적사항 : 조직도 미정비, 보안점검부 미작성 등 현지시정(13건)

□ 마무리 대책

◦ 연말연시 공직기강 점검       : 2021. 12. ~ 2022. 01.

6		내실있고 신뢰받는 계약심사 운영

□ 사 업 개 요

◦ 심사기관 : 본청, 사업소, 의회사무국, 읍면동 등 전 부서

◦ 심사대상

▸공    사 : 추정금액 5천만원 이상

▸용    역 : 추정금액 3천만원 이상

▸물    품 : 추정금액 2천만원 이상

▸설계변경 : 계약금액 5억원 이상 공사의 1회 설계변경이 해당 계약금액의 10%이상 증가하는 경우(2회 이후 설계변경의 경우 누적금액)

▸민간자본보조사업 : 보조금 3천만원 이상의 공사

◦ 심사내용 : 원가보다 과다·과소 산정한 설계를 기준에 맞게 조정

□ 추 진 실 적

(2021. 9. 30. 기준)                               (단위 : 백만원)

구 분	심사건수	심사요청액	심사금액	절 감 액	절감률(%)
합 계	458건	102,935	101,252	1,683	1.63
공 사	297건	46,086	44,812	1,274	2.76
용 역	107건	42,892	42,757	135	0.21
물 품	19건	2,591	2,556	35	1.37
설계변경	3건	1,569	1,566	3	0.21
민간자본보조	32건	9,797	9,561	236	2.43

□ 마무리 대책

◦ 계약심사(재정사업) 및 원가심사(민간자본보조사업) : 2021. 10월 ~ 12월

▸계약심사의 내실화를 통한 예산절감 및 사전예방적 감사기능 강화

7		건설현장 밀착관리 현장감사

□ 사 업 개 요

◦ 기    간 : 연중(분기별)

◦ 감 사 반 : 합동감사반(공무원, 민간전문기술자)

◦ 대상사업

▸공사금액 2억원 이상 30억원 미만 건축․토목 공사장

▸전기, 통신, 가스, 상하수도 매설 등 도로굴착 공사장

◦ 감사내용 : 공사장 인근 주민불편사항, 현장관리상태, 안전관리실태 등 전반

◦ 추진방향 : 민간전문기술자를 적극 활용하여 견실한 공사 추진 유도

□ 추 진 실 적

구 분	점 검 기 간	점 검 대 상	점 검 결 과
			계	기술지도	안전시설보강	보완시공
계		43개소	74건	39건	9건	26건
1분기	3. 2.~3. 5.	14개소	21건	12건	1건	8건
2분기	5. 12.~5. 14.	16개소	22건	13건	1건	8건
3분기	8. 25.~8. 27.	13개소	31건	14건	7건	10건

□ 마무리 대책

◦ 4/4분기 현장감사 실시                        : 2021. 10월

8		시민이 공감하는 소통민원실 운영

□ 사 업 개 요

◦ 시민과 소통하는 소통민원실 운영(본청 1층)

◦ 시민고충처리위원회 운영 : 5명(전문 민간위원)

▸역할 : 행정과 시민의 중간자적 입장에서 불합리한 행정제도 개선 등

◦ 고충민원 처리실태 점검

□ 추 진 실 적

◦소통민원실 운영실적 : 3.379건(해결·답변완료3,208건, 불가17건, 이송147건,취하 7건)

구 분	계	건축	교통	도로	사회복지	상하수도	청소	환경	기타
계	3,379	337	553	407	74	290	271	302	1,145
소통민원 (방문 ․ 전화)	183	21	14	30	9	19	6	12	72
시정에 바란다	1,420	299	245	153	51	54	87	73	458
120번 생활민원	1,776	17	294	224	14	217	178	217	615

◦ 시민고충처리위원회 운영

▸고충민원 심의·의결                       :         1건

▸옴부즈만과 만남의 날 운영                 :        14회

◦ 고충민원 처리실태 점검                      :  1회 / 329건

◦ 상반기 고충 및 생활민원 유공 공무원 표창         :  1회   /   6명

□ 마무리 대책

◦ 시민과 공감하는 소통민원실 운영

▸방문․전화, 시정에 바란다, 120번 생활민원 접수 및 처리

◦ 시민고충처리위원회 운영 : 고충민원 심의․의결, 옴부즈만과 만남의 날

◦ 고충민원 처리실태 점검                      :   2021. 12월

◦ 하반기 고충 및 생활민원 유공 공무원 표창(6명)   :   2021. 12월

9		친절상담으로 소통하는 민원콜센터 운영

□ 사 업 개 요

◦ 운영시간 : 평일 08:30 ~ 21:30, 토요일 09:00 ~ 17:00

◦ 위치/규모 : 황등면행정복지센터 3층 / 10명(관리자 1명, 상담원 9명)

◦ 사 업 비 : 479백만원(인건비 413, 시스템임차료 등 66)

◦ 대표번호 : 1577-0072(공공처리)

◦ 운영기관 : ㈜메타넷엠플랫폼(상담운영) / 주식회사 케이티(통신)

◦ 운영내용 : 민원상담 접수 및 원콜처리, 홀몸어르신 안심콜, 축제 사전안내 등

□ 추 진 실 적

◦ 민원상담 접수 및 원콜처리 :  206,911건(수신 147,056건 / 발신 59,855건)

◦ 홀몸어르신 안심콜서비스(82명 / 주 2회)            : 75회 / 4,625콜

◦ 민원콜센터 시민만족도 조사(만족도 93.7%)          :  8회 / 1,600명

◦ 민원콜센터 수탁업체 개인정보 교육 및 보안 점검    :   2021. 03. 25.

◦ 민원콜센터 운영 재위탁 동의안 의회 제출(원안가결) :   2021. 06. 11.

◦ 민원콜센터 운영 민간위탁 용역 제안서평가위원회 개최 :   2021. 09. 16.

□ 마무리 대책

◦ 민원상담 접수 및 원콜처리

◦ 조직개편 및 정기인사에 따른 상담 DB자료 일제 정비

◦ 홀몸어르신 안심콜서비스 실시(82명/주 2회)         : 26회 / 2,132콜

◦ 민원콜센터 운영 위‧수탁 협약체결                  :     2021. 10월

◦ 민원콜센터 민간위탁사무 지도점검                  :     2021. 11월